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市场监督

喀喇沁旗市场监督管理局行政执法全过程记录制度
作者:    发布时间:2019-12-04 10:25    

喀喇沁旗市场监督管理局

行政执法全过程记录制度(试行)

 

第一章   总 则

    第一条  为推进行政执法全过程记录制度建设,规范行政执法程序,促进行政执法机关严格、规范、公正、文明执法,维护行政执法人员和当事人的合法权益,根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政强制法》、《市场监督管理行政处罚程序行规《国务院办公厅关于全面推行行政执法公示制度执法全过程记录制度重大执法决定法制审核制度的指导意见》(国办发〔2018〕118号)及其他有关法律法规规章的规定,结合执法实际,制定本规定

第二条  制度所称行政执法,是指市场监督管理部门依法实施的行政许可、行政处罚、行政强制措施、行政检查等行政行为。

第三条  本制度所称全过程记录,是指市场监督管理机关及其执法人员通过文字、音像等记录方式,对行政执法的整个过程进行实时跟踪记录的活动。

文字记录方式包括向当事人出具的行政执法文书、调查取证有关文书、听证材料、检验鉴定结论、专家论证报告、内部审批材料、送达回证等书面记录。

音像记录方式包括采用照相、录音、录像、视频监控等方式进行的记录。

文字与音像记录方式可同时使用,也可分别使用。

第四条  行政执法全过程记录应当坚持合法、客观、准确、公正的原则。

行政执法机关及执法人员应根据行政执法行为的性质、种类、现场、阶段的不同,采取合法、适当、有效的方式和手段实施全过程记录。

除本制度规定的执法环节进行音像记录外,根据不同情况,其他执法环节需要音像记录的,可以同时进行音像记录。

第五条  加强信息化建设,依据《国务院办公厅关于全面推行行政执法公示制度执法全过程记录制度重大执法决定法制审核制度的指导意见》(国办发〔2018〕118号)的要求,配备音像记录设备,提高行政执法效率和规范化水平。

办公室负责执法记录仪等全过程音像记录设施的采办,负责各类执法文书的印制;行政执法机构和执法人员负责音像记录设备的使用和维护,并音像记录的留存

第六条  办公室、法规股负责对行政执法全过程记录工作的监督、检查、指导和协调。

第二章  行政处罚记录规则

第一节  立 案

    第七条  通过监督检查或者收到投诉、申诉、举报、其他机关移送、上级机关交办材料、双随机抽查发现案源后,填写《案件来源登记表》,详细记录登记时间、来源分类、案源提供人、案源登记内容。办案机构负责人根据案源不同情况提出交办意见。

第八条  符合立案条件的,填写《立案审批表》,详细记录当事人情况、案件来源及登记时间、核查情况及立案理由。办案机构负责人签署意见,指定办案人员,报分管局长批准。

第九条  对于不予立案的投诉、举报、申诉,填写《不予立案审批表》,详细记录当事人情况、案件来源登记时间、核查情况及不予立案理由。办案机构负责人签署意见,报分管局长批准,将结果告知具名的投诉人、申诉人、举报人,并制作《行政处理告知记录》,详细记录被告知人、告知时间、告知方式、告知内容、告知(记录)人、被告知人,也可用录音录像形式告知上述内容。

第十条  经核查或者立案调查,对于不属于本单位管辖的案件,填写《行政处罚案件有关事项审批表》,办案机构负责人签署意见,报分管局长批准后,制作《案件移送函》,附相关材料,向有管辖权的行政机关移送案件。在所附的《送达回证》上详细记录送达地点、送达方式,收件人和送达人分别在《送达回证》签名或盖章并注明送达时间(以下简称按要求填写《送达回证》)。

第十一条  经核查或者立案调查,发现违法行为涉嫌犯罪的,办案人员提出移送涉嫌犯罪案件的书面报告,由局领导集体研究同意后,制作《涉嫌犯罪案件移送书》。将《涉嫌犯罪案件移送书》、涉嫌犯罪案件情况的调查报告、涉案物品清单、有关检验报告或者鉴定结论和其他有关涉嫌犯罪的材料一起移送公安机关,按要求填写《送达回证》。《涉嫌犯罪案件移送书》同时抄送人民检察院一份。

查封、扣押的涉案物品向公安机关移送后,制作《(查封、扣押)财物移送通知书》,附上《(场所、设施、财物)清单》,送达行政强制措施当事人,按要求填写《送达回证》。

第二节  调查取证

第十二条  需要其他单位协助调查与案件有关特定事项的,制作《协助调查函》,载明请求协助调查的原因、法律依据、协助调查的内容,向有关单位发送。

第十三条  在案件核查或者立案后调查取证时,对物品或者场所进行检查的,制作《现场笔录》,详细记录检查起止时间、检查地点、检查人员姓名和执法证号码、当事人和见证人的基本情况、通知当事人到场情况、出示执法证件情况、告知当事人权利义务情况、当事人陈述申辩情况、检查情况,填写总页数和页码,当事人、见证人、检查人员分别在笔录上逐页签名或者盖章并注明日期。

进行现场检查时,应当同时进行音像记录。

第十四条  在案件调查过程中,必须对自然人的人身或者住所进行检查时,需要提请公安机关执行的,填写《行政处罚案件有关事项审批表》,办案机构负责人签署意见,报分管局长批准后,制作《检查建议书》。

第十五条  为查明案件事实,需要当事人或者有关人员在指定时间到达指定地点接受询问的,制作《询问通知书》,载明需要了解的事项、询问时间、询问地点、需要携带的材料、执法办案人员的姓名和联系电话,并按要求填写《送达回证》。

办案人员要求当事人及其他有关单位和个人在一定期限提供证明材料或者与涉嫌违法行为有关的其他材料的,制作《限期提供材料通知书》,载明依据及提供材料的内容及期限、办案联系人及联系电话,填写《送达回证》

第十六条  对当事人或者有关人员进行询问、调查的,制作《询问(调查)笔录》,详细记录询问时间、地点、询问(调查)人姓名和执法证件号码、被询问(调查)人情况、询问内容,填写总页数和页码,经被询问(调查)人核对无误后,被询问(调查)人、询问(调查)人分别在笔录上逐页签名或者盖章并注明日期。

第十七条  需要向有关单位和个人调取书证、物证的,制作《调取证据通知书》和《证据登记保存清单》,并做详细记录。

第十八条  抽样取证时,填写《抽样记录》,详细记录抽样时间、抽样地点、抽样人、当事人、抽样物品名称、抽样物品基数、规格(型号)、生产日期和批号、执行标准、保质期、标称生产者、标称商标、抽样方式、抽取样品数量、抽样情况、样品加封情况,由当事人、抽样人、办案人员、见证人分别签名并对样品加贴封条,开具物品清单,由办案人员和当事人在封条和相关记录上签名或者盖章并注明日期。

进行抽样取证时,应当同时进行音像记录。

通过网络、电话购买等方式抽样取证的,应当采取拍照、截屏、录音、录像等方式对交易过程、商品拆包查验及封样等过程进行记录。

第十九条  需要委托相关鉴定机构对案件中的专门事项进行检测、检验、检疫、鉴定的,制作《检测/检验/检疫/鉴定委托书》。鉴定机构出具的鉴定意见应当载明委托人和委托鉴定的事项、委托人向鉴定部门提交的相关材料、鉴定的依据和使用的科学技术手段、鉴定部门和鉴定人鉴定资格的说明、鉴定的过程、明确的鉴定结论并应有鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。

检测、检验、检疫、鉴定所需的期限和结果需要分别制作检测/检验/检疫/鉴定期间告知书》检测/检验/检疫/鉴定结果告知书》,送达当事人应制作《送达回证》

第二十条  在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下,需要采取先行登记保存证据措施的,填写《行政处罚案件有关事项审批表》,办案机构负责人签署意见,报分管局长批准后,制作《先行登记保存证据通知书》,附上《(场所、设施、财物)清单》,按要求填写《送达回证》。

   《(场所、设施、财物)清单》详细记录编号、名称、规格(型号)或者地址、单位、数量或者面积,当事人、办案人员、保管人、见证人分别签名或者盖章并注明日期。

采取先行登记保存证据措施时,应当同时进行音像记录。

第二十一条  案件调查完毕,办案人员写出调查终结报告,办案机构负责人签署意见后,连同案卷交由案件审核机构进行审核。调查终结报告应当包括当事人的基本情况、违法事实、相关证据及其证明事项、案件性质、自由裁量理由、处罚依据、处罚建议等。

第三节  审核与决定

第二十二条  审核机构接到办案机构的案卷材料后,予以登记。审完毕,填写《案件审核表》,详细记录案件名称、办案机构、送审时间、退卷时间,审核人提出审意见和建议,核机构负责人签署意见后,将《案件核表》、案卷材料退给办案机构。

第二十三条 办案机构将处罚建议报分管局长批准后,制作《行政处罚告知书》;符合听证条件的,制作《行政处罚听证告知书》。送达当事人,按要求填写《送达回证》。

第二十四条  当事人要求听证的,审核机构填写《行政处罚案件有关事项申请表》,报分管局长指定听证主持人。举行听证七日前,制作《行政处罚听证通知书》,送达当事人,按要求填写《送达回证》。

第二十五条  听证过程中,听证记录人员制作《听证笔录》,详细记录案件名称、听证时间和地点、听证主持人、记录员、翻译人员、案件调查人及所属办案机构、当事人或委托代理人的情况、听证过程,由听证主持人、案件调查人、当事人、委托代理人逐页签名或者盖章并注明日期。

听证应当全程进行音像记录。

第二十六条  听证结束后,听证主持人在五个工作日内写出《听证报告》由听证主持人、听证员签名,连同听证笔录送办案机构,由其连同其他案件材料一并上报分管局长。

《听证报告》应当包括以下内容:

(一)听证案由;

(二)听证人员、听证参加人;

(三)听证的时间、地点;

(四)听证的基本情况;

(五)处理意见和建议;

(六)需要报告的其他事项。

第二十七条  应当处罚的,办案人员填写《行政处决定审批表》,详细记录案件名称、立案时间、行政处理建议类别、是否经过复核(听证)程序、建议作出处理决定的主要事实、理由、依据及内容、当事人陈述申辩或者听证中提出的主要意见、办案机构复核意见或者听证意见,办案机构负责人签署意见后,报分管局长批准。

第二十八条  对重大、复杂案件,或者重大违法行为给予较重处罚的案件,提交有关会议集体讨论决定,并制作《研究记录》,详细记录会议时间和地点、参加人员、主持人、讨论过程、讨论结果等,会议全体参加人员在记录上签名。

第二十九条  对于经批准的处罚决定,草拟《行政处罚决定书》,经审核机构审查后,报分管局长批准。

行政处罚决定书的内容包括:
  (一)当事人基本情况;
  (二)违反法律、法规或者规章的事实和证据;
  (三)行政处罚的依据和内容;

(四)采纳当事人陈述、申辩的情况及理由;
  (五)行政处罚的履行方式、期限及不按期履行的后果;
  (六)不服行政处罚决定,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;
  (七)作出行政处罚决定的机关名称和作出决定的日期,并加盖公章。

第三十条  经立案调查,作出行政处罚、不予行政处罚、销案、移送其他机关等处理决定的,将结果告知被调查人,并制作《送达回证》由被调查人签收。同时应将结果告知具名的投诉人、申诉人、举报人,并制作《告知记录》,详细记录被告知人、告知时间、告知方式、告知内容、告知(记录)人、被告知人,也可用录音录像形式进行告知。

第三十一条  适用简易程序的行政处罚案件,办案人员当场调查违法事实,制作现场检查笔录、询问笔录,收集必要的证据,告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据,并告知当事人有权进行陈述和申辩。当事人进行申辩的,办案人员将申辩情况记入笔录。

制作《当场处罚决定书》,当场送达当事人,由当事人和办案人员签名或者盖章并注明日期。

《当场处罚决定书》应当载明当事人的基本情况、违法行为、行政处罚依据、处罚种类、罚款数额、时间、地点、救济途径、行政机关名称,加盖行政机关印章。

第三十二条  行政执法机关在作出行政处罚决定后,应当按照《喀喇沁旗行政执法公示制度(试行)》的要求,进行行政处罚信息公示,并告知当事人。

第四节 送达与执行

第三十三条  送达《行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人,并制作《送达回证》,由受送达人在送达回证上注明签收日期,并签名或者盖章。受送达人或者其同住成年家属拒绝签收的,可以邀请有关基层组织或者所在单位的代表到场,说明情况,在送达回证上载明拒收事由和日期,由送达人、见证人签名或者以其他方式确认,将执法文书留在受送达人的住所;也可以将执法文书留在受送达人的住所,并采取拍照、录像等方式记录送达过程。

直接送达有困难的,可以邮寄送达或者委托当地市场监督管理部门代为送达。邮寄送达的,以邮寄回执予以记录;委托送达的,以委托书形式予以记录。

除行政处罚决定书外,经受送达人同意,可以采用手机短信、传真、电子邮件、即时通讯账号等能够确认其收悉的电子方式送达执法文书,应当通过拍照、截屏、录音、录像等方式予以记录。

受送达人下落不明或者采取上述方式无法送达的,可以在市场监督管理部门公告栏和受送达人住所地张贴公告,也可以在报纸或者市场监督管理部门门户网站等刊登公告。自公告发布之日起经过六十日,即视为送达。公告送达,应当在案件材料中载明原因和经过。在市场监督管理部门公告栏和受送达人住所地张贴公告的,应当采取拍照、录像等方式记录张贴过程。

 市场监督管理部门可以要求受送达人签署《送达地址确认书》,送达至受送达人确认的地址,即视为送达。

第三十四条  当事人已经履行行政处罚决定的,应当对当事人履行处罚决定的情况进行记录,留存相关资料。

当事人不依法履行处罚决定的,适用行政强制执行程序。

第三十五条  在行政处罚决定中,依法责令当事人改正的,应当按期对改正情况进行核查,做好《现场笔录》等有关文字记录,同时进行音像记录。

第三十六条  需要处理罚没物品的,填写《行政处罚案件有关事项审批表》,办案机构负责人签署意见,报局长批准后,依法进行处理。

处理物品,应当填写《涉案物品处理记录》,详细记录所处理物品的《(场所、设施、财物)清单》编号、物品来源、处理依据、处理时间、处理地点、执行人、记录人、见证人、处理情况,由执行人和见证人逐页签名或者盖章并注明日期。

处理物品应当同时进行音像记录。

 第三十七条  行政处罚案件办结后,填写《结案审批表》,详细记录案件名称立案日期、承办人员、处理决定文书、处理日期、结案情形、处罚内容、执行方式、罚没财物处置情况等内容,承办人员和承办机构负责人签署意见后,报分管局长批准结案。

第三章  行政强制记录规则

第三十八条  执法过程中需要依法采取行政强制措施的,填写《行政处罚案件有关事项审批表》,办案机构负责人签署意见,报分管局长批准后,制作《实施行政强制措施决定书》,按要求填写《送达回证》。对查封、扣押的财物,当场进行清点,按要求填写《(场所、设施、财物)清单》。

采取行政强制措施时,应当同时进行音像记录。

第三十九条  查封、扣押的物品需要委托给第三人保管的,制作《实施行政强制措施(场所、设施、财物)委托保管书》,附《(场所、设施、财物)清单》,按要求填写《送达回证》。

扣押当事人托运的物品,应当制作协助扣押通知书,通知有关单位协助办理,制作《送达回证》予以记录

第四十条  对于已经采取行政强制措施的容易腐烂、变质的物品,需要先行处理的,填写《行政处罚案件有关事项审批表》,办案机构负责人签署意见,报局长批准后,制作《先行处理物品通知书》,附《(场所、设施、财物)清单》,按要求填写《送达回证》。

处理物品,应当填写《涉案物品处理记录》,详细记录所处理物品的《(场所、设施、财物)清单》编号、物品来源、处理依据、处理时间、处理地点、执行人、记录人、见证人、处理情况,由执行人和见证人逐页签名或者盖章并注明日期。

处理物品应当同时进行音像记录。

第四十一条  需要延长查封、扣押期限的,填写《行政处罚案件有关事项审批表》,办案机构负责人签署意见,报局长批准后,制作《延长行政强制措施期限决定书》,附《(场所、设施、财物)清单》,送达当事人,按要求填写《送达回证》。

第四十二条  实行行政强制措施的涉案物品进行检测、检验、检疫、技术鉴定,需要告知当事人检测、检验、检疫、技术鉴定期间和结果的,制作《测/检验/检疫/鉴定期间告知书》和《测/检验/检疫/鉴定结果告知书》附《(场所、设施、财物)清单》,送达当事人,按要求填写《送达回证》。 

第四十三条  需要解除行政强制措施的,填写《行政处罚案件有关事项审批表》,办案机构负责人签署意见,报分管局长批准后,制作《解除行政强制措施决定书》,送达当事人,按要求填写《送达回证》。

第四十四条  当事人逾期不履行行政决定,需要强制执行的,制作《行政决定履行催告书》,送达当事人,按要求填写《送达回证》。

第四十五条  当事人收到催告书后进行陈述和申辩的,应当充分听取当事人的意见,对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行记录、复核。

第四十六条  经催告,当事人无正当理由仍不履行行政决定,申请法院强制执行。对申请法院强制执行的《强制执行申请书》等相关文书及送达回证、强制执行结果进行全过程记录。

第四章  执法记录的收集、保存、管理与使用

第四十七条  执法过程全记录坚持谁执法、谁负责、保存的原则, 音像记录制作完成后,执法人员应在24小时内按要求将信息储存至存储终端或者专用存储器。

第四十八  行政强制、行政处罚程序终结后十五个工作日内,按照行政处罚档案立卷归档的有关规定,整理案卷材料并立卷。

四十九  当事人及有关人员需要查阅、复制行政处罚、行政强制案卷的,应当征求办案机构负责人意见,并经分管领导批准后,依法查阅、复制。

第五十  涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的执法记录信息,应当严格按照保密工作的有关规定和权限进行管理。

第五章  监督责任

第五十一  实施执法过程全记录过程中,有下列情形之一的,责令限期整改;情节严重或者造成严重后果的,对直接负责的主管人员和其他责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,由司法机关依法追究刑事责任:

(一)不制作或者不按要求制作执法全过程记录的;

(二)违反规定泄露执法记录信息造成严重后果的;

(三)故意损毁,随意删除、修改执法全过程中文字或者音像记录信息的;

(四)不按照规定储存或者维护,致使执法记录损毁、丢失,造成严重后果的;

(五)其他违反执法全过程记录规定,造成严重后果的。

第六章  附 则 

第五十二  制度局负责解释,自发布之日起施行。